拟上市企业董事长高级研修班

全球的经济发展进入新阶段，“全球化”受阻趋势下，很多产业链、供应链遇到行业重塑。寒冬之下，投资者的判断更加谨慎，对企业估值更加理性，要求企业对资本效率更高。

2021年6月，安徽省政府举办安徽省万家企业资本市场业务培训专项行动启动仪式，省委书记李锦斌作出批示，指出金融是现代经济的血液，加强资本市场建设，是深化金融供给侧结构性改革的重要内容。省长王清宪讲话中提到，开展万家企业资本市场业务培训专项行动，是我省打造“三地一区”的一项重要的基础性、长远性工程，推进培训计划深入开展，全面提升政府和企业利用资本市场的意识和能力。

2020年，中国科学技术大学-合肥市人民政府首期“拟上市公司董事长”高级研修班在中国科大国际金融研究院举行，并取得了广大学员企业的普遍认可。课程体系涉及到资本视野、企业上市筹备、上市公司运作三大模块，帮助企业家建立是否适合上市、何时何地上市以及如何防范企业上市金融风险等。

课程价值

01 系统实战课程

国内具有丰富实战经验的教授与专家，以财务、法律法规和资本运作课程为主体，通过案例教学、经验分享、上市公司参访等形式，为学员讲解上市操作要点。

02 项目资源对接

协助学员整合项目渠道、资本对接、证券机构等资源，为资本与项目的对接建立渠道。

03 终身发展平台

享中国科大海内外校友以及相关行业资源，搭建学员间的沟通交流平台，结交更多志同道合的校友。

招生对象及人数

· 除合肥市政府甄选的企业董事长以外，现面向科大校友企业招生10-15人。

· 招生条件如下：

- 拟上市的企业董事长、总裁

- 拟改制或新三板挂牌企业董事长、总经理

- 创新型科技企业董事长、总裁

教学安排

共计8天课程，拟2021年8月底开班（具体开班日期以公告为准）

培训课程

1.经济视角：全球政治经济与中国经济发展趋势与政策解读

世界经济进入低速增长，预示着出口导向必须转向内需扩大；要素成本不断上升，预示着低成本制造不再具有持续竞争优势；人口红利趋于消失，投资驱动型经济增长能力减弱；节能减排成为世界性趋势，资源消耗型经济难以维持，这些因素将影响未来中国经济持续增长。本课程基于宏观环境大背景，围绕经济发展和企业决策进行剖析和讲解，帮助企业家用经济学的眼光来看待和解释客观经济现象，做出正确的判断和选择，理性看待企业成功与失败，把握发展时机，助力企业持续健康发展。

2.决策视角：上市公司战略决策与组织人才体系建设

企业能够持续发展，保持领先，最终取得成功，都取决于企业的规范经营和正确的决策，任何成功企业的背后都有非常清晰的战略方向和逻辑。本课程着力培养设计战略的技能和敏感性，帮助企业领导者寻找“可持续的竞争优势”，把握关键战略窗口，正确判断方向和决策，并有效执行，让企业持续发展和增长。另一方面，上市企业的经营对于组织能力和员工能力的建设更加依赖，如何管好人、用好人成为上市企业的头等大事。本课程从企业的核心竞争力、企业战略视角阐述组织能力建设与人才培养体系的打造，并从资本投资的高度来定位人才培养，提供一系列解决组织与人才问题的方法和工具。

3.投资视角：企业兼并重组、收购与市值管理

股权分置改革之后，股权价值在公开市场上有了定价的标准，并购交易开始增多，2008年金融危机之后，中国企业开始大量进行国际并购，并购基金是成熟市场股权基金的主流形式。产业转型升级引发的并购热潮还在延续，越来越多的上市公司开始与投资机构合作设立产业并购基金，谋求外部资金的助力。新“国九条”明确提出鼓励上市公司建立市值管理制度，这是首次被写入资本市场顶层制度设计的国家级文件，可以说这是从本质上提升上市公司质量的核心环节。通过本课程学习将有助于掌握公司并购重组的政策、模式、风险防范和基金运作模式等相关问题。

4.股权视角：公司上市私募股权设计与融资风险控制

企业要成为合格的上市主体，必须经过严谨规范的改制重组，完善现代企业管理制度，通过股权重组与资产整合，使公司的股权结构、主辅业务、资产和财务进行合理调整和有效配置，形成股权关系清晰、业务体系完整、直接面向市场独立经营和持续发展的发行主体。对于企业在改制过程中的私募股权融资，企业家为急于寻求资金支持而极易忽视该项融资风险。本课程主要是帮助企业做好上市的决策规划，掌握上市前改制重组、股权激励以及私募股权融资的核心内容和操作要点。

5.资本视角：中国多层次资本市场解读与公司上市战略选择

资本市场与经济发展高度相关，并且互动统一，目前国内现已形成主板、科创板、创业板、中小板、新三板、区域性股权市场等在内的多层次资本市场架构。从科创板试点注册制开始，对民营企业、中小企业而言，拓宽了IPO门槛，增加了入场机会。通过多层次资本市场设置和资本市场改革，真正服务到不同背景、不同发展阶段的企业，持续发展。本课程从中国经济方向和多层次资本市场架构设置的深层逻辑出发，掌握中国多层次资本市场的定位和内涵要点，把握自身企业有效效上市路径，正确规划战略方向，实现融资再发展的目标。

6.税务视角：公司上市前整体税务筹划及相关税务解读

税务合规是企业上市过程中必须要具备的基础，很多企业规模达到上市要求，却因为税务的合规性不足而无法上市，本课程对上市公司税务合规及要求进行介绍，并结合案例进行深度分析，让企业家提前了解要求，并且做好准备，这样才能从容应对和准备，最大程度降低公司未来上市的规范成本。

7.财务视角：公司上市前整体财务规划及相关财务解读

财务合规是企业上市过程中必须要具备的基础，很多企业规模达到上市要求，却因为财务的合规性不足而无法上市，本课程对上市公司财务合规及要求进行介绍，并结合案例进行深度分析，让企业家提前了解要求，并且做好准备，这样才能从容应对和准备，最大程度降低公司未来上市的规范成本。

8.合规视角：公司上市前整体法律解读及公司法律规范

在企业经营过程中，看似风平浪静，实际可能存在着很多隐性的历史问题及法律合规风险。企业在证券市场首次公开发行股票募集资金，应当委托律师事务所进行法律尽职调查，如果企业没有做好法律合规建设，在日趋严格的审核标准下企业可能面临上市失败的局面。本课程系统剖析企业需要具备的合规及上市过程中需要注意的关键点，帮助企业尽快了解上市前内部法律合规建设的内容和标准，制定可行的上市路径规划，实现企业规模的快速扩张。

9.监管视角：公司上市前监管体系解读及监管措施

上市公司监管是证券监管的重要组成部分，主要是监管上市公司的信息披露。但境内外法规对上市公司监管方面有相同和不同之处，因而掌握上市前不同资本市场的监管体系和要求，对于企业上市道路尤为重要。对于监管体系和措施的掌握，将能有效帮助企业规避风险和完成上市融资进程。本课程将针对不同资本市场对于上市公司信息披露的要求进行解读，帮助企业掌握不同国家的证券监管部门和证券交易所要监管的范围和企业信息披露的重要风险点。

10.投行视角：香港及境外上市实务

海外上市已经成为中国企业快速发展过程中不可缺少的融资渠道。2011年全国证券期货监管工作会议明确提出支持境内企业境外直接或间接上市，并将修订境外上市的有关规则，继续支持符合条件的内地企业到境外上市。本课程主要为帮助国内企业了解、熟悉国际资本市场的运作规则，正确利用外资进行融资，探讨香港及海外上市融资热点问题，降低法律风险和融资成本，有效规避香港及海外融资陷阱，正确实现香港及海外融资战略，从而推动国际投资资金的引进，加速企业国际化进程，实现企业跨越式健康发展。

11.变革视角：把握国企混改新机遇，提升公司战略转型升级

由于历史原因，国企、央企实际掌握着政策、资源、市场、资本等优势，但是也存在着企业运营管理水平有限，整体效率和营收能力与自身优势平衡的问题。国企“混改”是一直以来困扰市场经济发展的重要问题，2018年以来，国企“混改”呈现出新的态势，进入了转折期，也进入了深水区，也为众多的民营企业迎来了新的机遇，也为国企自身带来了挑战。本课程通过国企混改的实际案例,，剖析非公资本加入，如何起到双赢效果，掌握提升企业治理能力的要义。

授课方式

1. 分析讲解：实战案例和通俗易懂的方式破解难题

2. 互动分析：以小组的形式，分组练习、互动讨论、案例研究

3. 嘉宾分享：优秀企业家分享经验与智慧

4. 企业座谈：参访上市公司与证券公司，与大咖直接对话座谈

教学管理

资料说明：开学前，向学员提供详细作息时间表、课程表。

项目开班典礼前，提供讲义。

教学服务：配备经验丰富的专职班主任

（1）加强学员与教师之间的沟通和交流，随时将学员对教学过程中的建议或意见反馈给教师，以确保教学效果；

（2）助教为学员搜集科大相关的学术讲座信息并及时提供给学员；

（3）听取学员对教学管理过程中的意见或建议，及时协助学员解决教学中的困难；

（4）为学员提供热情、周到的服务。

质量监控：

（1）班主任随堂听课，发现教师教学出现偏差时，及时与授课教师沟通；

（2）培训中期阶段将对已经授课的教师进行问卷调查，全程考察教学效果；

（3）全部培训结束以后，对整体的办学效果进行问卷调查和评估。

学员管理：

学员在中国科大管理学院正式注册，按中国科大大学生管理制度统一管理，建立学员档案，结业后在本校存档。

授课地点

全部教学预计在合肥、上海两地进行

1、中国安徽合肥  徽州大道与烟墩路交口中国科大国际金融研究院

2、中国上海    浦东康桥秀浦路99号中国科大上海研究院

联系方式

咨询电话：（0551）63601088

邮    编：230026

网    址：http://edp.ustc.edu.cn

地    址：安徽省合肥市徽州大道与烟墩路交口中国科大国际金融研究院2号楼3楼EE/EDP中心